期货开户稽核制度是规范期货行业开户行为、保障投资者合法权益的重要制度。为进一步加强期货市场监管，维护市场秩序，现对期货开户稽核制度进行修订，并统一为全国期货市场统一开户制度。

第一条 目的

期货开户稽核制度的目的是规范期货公司和投资者在开户过程中的行为，确保开户信息的真实、准确和完整，防止风险隐患，维护期货市场秩序和投资者合法权益。

第二条 适用范围

本制度适用于在境内开立期货账户的个人、机构和其他组织。

第三条 开户流程

投资者开立期货账户，应当按照以下流程进行：

（一）投资者向期货公司提交开户申请；

（二）期货公司审核投资者开户材料并进行风险评估；

（三）投资者通过期货公司的网上开户系统或其他方式进行开户；

（四）期货公司审核投资者网上开户信息并核对资金账户；

（五）投资者与期货公司签订期货交易协议；

（六）期货公司开立投资者期货账户。

第四条 开户材料

投资者开立期货账户，应当向期货公司提交下列开户材料：

（一）身份证件复印件（大陆身份凭证或境外有效身份凭证）；

（二）住所证明、工作证明或其他证明申请人开户身份真实性的材料；

（三）开户资金银行流水单或其他证明申请人具备开户资金能力的材料；

（四）投资者风险评估报告；

（五）期货交易协议。

第五条 风险评估

期货公司在受理投资者开户申请时，应当对投资者进行风险评估。风险评估的内容包括：

（一）投资者对期货交易的了解程度；

（二）投资者的风险承受能力；

（三）投资者的情况，包括财务状况、投资经验等。

第六条 开户审核

期货公司审核投资者开户材料应当遵循以下原则：

（一）真实性：核实投资者身份信息、资金来源等信息的真实性。

（二）准确性：核对投资者开户申请信息与开户材料的一致性。

（三）完整性：确保投资者开户材料齐全，包括投资者风险评估报告等。

（四）合理性：对投资者开户情况进行风险评估，判断投资者是否适合从事期货交易。

第七条 资金账户

投资者开立期货账户，应当使用本人名下、与期货交易结算银行签订委托扣划协议的银行账户。

第八条 交易协议

期货公司与投资者签订的期货交易协议应当包含以下内容：

（一）交易当事人的名称、住所；

（二）交易标的、交易规则、交易价格；

（三）权利、义务和责任；

（四）违约责任；

（五）解决争议的方式。

第九条 稽核要求

期货公司应当定期对已开立的投资者账户进行稽核，检查账户信息是否真实、准确和完整，是否存在风险隐患。稽核的内容包括：

（一）投资者身份信息和开户资金；

（二）投资者开户过程中的材料是否齐全合法；

（三）投资者风险评估报告的真实性和合理性；

（四）投资者资金的来源和使用情况；

（五）期货公司开户业务的管理制度和操作流程。

第十条 后续管理

期货公司在投资者开立账户后，应当对其进行后续管理，包括：

（一）及时更新投资者信息并定期进行风险评估；

（二）向投资者提供风险警示和投资咨询服务；

（三）对投资者的交易活动进行监控，发现异常情况及时核实；

（四）妥善保管投资者的开户材料和交易记录。

第十一条 违规责任

期货公司或投资者违反本制度规定的，中国证监会期货部门将根据《期货市场管理条例》等有关规定进行处罚。

第十二条 附则

本制度由中国证监会期货部门负责解释。未尽事宜，按照期货法律法规的有关规定执行。本制度自2023年3月1日起施行。